本文浅读的对象，为《专利有效性检索》书中的第五章案例6.作者为马天旗(原国家知识产权局专利局副处长)、赵星、欧阳石文。以下浅读、分析等均仅代表本人观点，不代表作者马天旗、赵星、欧阳石文观点。如有其他理解欢迎交流。

原创前的话：这篇是某知名互联网企业的专利工程师写的，在此表示感谢。

一、涉案专利技术背景及所要解决的技术问题：

案例6中所涉专利是专利号ZL201310630670.7的发明专利“互联网门禁临时用户授权装置和方法”(已被全部无效)，门禁系统其实是一种数字化出入控制系统，它可以控制人员的出入，还可以控制人员在楼内及敏感区域的行为并准确记录和统计管理数据。

针对访客或是有临时出入门禁需求的人，现有的技术方案主要是通过在门禁系统内设定临时RFID卡的门禁权限范围、时效时间或指纹、人脸识别等方式来解决上述问题，现有技术方案不能对门禁系统灵活的进行授权管理，因此，申请人提出了一种依靠软件操作来控制临时用户出入门禁的技术方案。

二、理解发明构思：

所涉专利涉及互联网门禁系统中针对用户的开锁权限进行限定的相关技术，属于远程开锁技术领域的核心技术。

作者通过对本专利的阅读，梳理出下图所示的三要素框图。

为了更好的把握发明构思，且由于权利要求1是与权利要求3相对应的装置权利要求，因此，读者以本专利的权利要求3为焦点，进一步解读本专利的技术方案：

临时用户B通过通信终端(手机、平板或电脑)向门禁系统发送授权申请请求消息;

当门禁系统收到请求消息后，对临时用户B所发的请求消息进行授权检测，首先检测发起方A是否具有授权临时用户B的能力;

若是，此时门禁系统接着检测该临时用户B是否为门禁系统中已有的用户;

若是，门禁系统则通过系统将临时授权令牌发送给临时用户B;

若否，门禁系统则通过手机短信方式将临时授权令牌发送给临时用户B。

三、确定检索要素：

3.1 特征分解

结合说明书，以及本专利所期望解决的技术问题，可初步确定，权利要求1中的“互联网门禁临时授权装置”可作为一级的核心技术特征，其对于确定技术领域和分类号具有重要意义，围绕该核心技术特征的实现基础是“授权策略管理模块”、“临时用户管理模块”和“消息模块”。

能够推断的是，作者认为，授权策略管理模块虽然也是必要技术特征，但是其功能作用是服务于临时用户授权装置，故而未直接将其考虑在检索要素内。

读者认为，在三级特征中，作者没有考虑到或者故意避开了本专利中的“临时授权令牌”这一反映主要技术构思的关键技术手段，可能是避免一开始把检索要素局限的太小，从而发生漏检的情形。

3.2 选取分类号

作者首先通过查阅IPC分类表，发现大组分类号“G07C 9/00”为直接相关的分类号，其含义为“独个输入口或输出口登记器”，可见，“G07C 9/00”是涉及门禁系统的分类号，本专利资深的分类号仅有“G07C 9/00”也印证了该分类号是精确的，但读者通过将“授权令牌”作为关键词简单搜索，以对IPC分类号进行统计实现扩展，并且以此获得了G06F 21/00(防止未授权行为的保护计算机、其部件、程序或数据的安全装置)，与本专利也高度关联，为了提高查全率，通过查找反映主要技术构思的关键技术手段，可快速定位与本专利相关联的分类号。

3.3关键词的选择

本专利在具有相对准确的分类号的情形下，可将关键词的选择先集中在主要技术特征“门禁系统”、“通信终端”、“临时用户的授权装置”，并进一步聚焦于“门禁”、“临时用户”、“授权”等体现创新点的技术特征上。

综上，得到下表：

读者发现，作者在罗列关键词的时候，也是将令牌等特征包含到检索式当中。

四、制定检索策略与分析

4.1检索策略制定

“1>>IPC分类号=(G07C 9/00)

命中文献数量：327491

2>>摘要=(门禁 or 锁 or 访问控制 or “access control” or “entrance guard” orlock or safeguard or ((door or gate)2w access))

命中文献数量：2117695

3>>(客人 or 访客 or 临时用户 or guest or ((casual or temporary)2w user))

命中文献数量：46712

4>>(终端 or 手机 or 平板 or 电脑 or 移动电话 or Terminal or phone cellphone orcomputer or notebook or laptop or PC)

命中文献数量：10327005

5>>摘要=(授权 or 钥匙 or 权限 or 令牌 or Authorize or Key or Token or Permission)

命中文献数量：1367055

6>>1 and 2 and 3 and 4 and 5

命中文献数量：335

7>>公开(公告)日<=2014-01-01

命中文献数量：117264027

8>>6 and 7

命中文献数量：27”[1]

基于检索式1-8.可以明确得出，作者首先尝试了采用分类号进行检索，但此时噪音过大。

在尽可能减少噪音的前提下，分别对上述所罗列的要素表达表中的“门禁系统”、“通信终端”、“临时用户”和“授权装置”进行块检索，由于限定了分类号，因此，作者忽略了“互联网”这个特征;

“但对于通信领域，由于功能性描述较多，摘要中描述的技术方案通常比较抽象，很多具体的应用场景均在说明书中进行描述，为了进一步扩大检索范围，需要在说明书中进行检索。”[1]

读者认为，如果一开始就将检索的范围限定在摘要，虽然命中的文献数量会比较少，但是也会提高漏检的概率，此外，为了作者也使用了临近算符W，可以有效减少英文单词因语法或时态表达的不同而造成漏检。

而后作者调整了检索思路(9-17检索式省略)，找到文献1：CN103345790A 一种基于NFC智能电子设备的电子门锁关联方法及系统;

本案的权利要求1与文献1相比，区别技术特征为关于临时用户管理模块的相关技术内容，该区别技术特征也是本案的核心发明点。

针对上述区别技术特征，作者筛选出“授权”、“交集”等关键词，此时检索的目的是快速查准，检索到可用文件即可。

读者发现，作者为了进一步对检索文件进行限缩，补充了之前未采用的“互联网“这个关键词，读者进一步验证，有该关键词对应的专利文献的数量为2882件，没有该关键词所对应的专利文献的数量为1063件，可见，一个看起来可有可无的关键词，对于缩小专利文献数量所起到的效果还是蛮大的，因此，在前期构建检索要素表时，非必要的关键词应尽可能避免。

“18>>说明书=((“授权” or “权限”)S 交集)

命中文献数量：447

19>>说明书=((“授权” or “权限”)2W 交集)

命中文献数量：81

20>>16 and 19”[1]

得到文献2 CN102713865A 用于管理授权数据缓存的系统和方法，该文献公开了上述区别技术特征。

读者认为，作者首先采用同在算符S，将“授权”和“交集“或”权限“和”交集“2组关键词分别限定在同个句子中，从而寻找在2014年1月1日前的相关文献，但命中文献数量较多，为了进一步缩小文献的数量，作者采用了临近算符W，将“授权”和“交集“或”权限“和”交集“两组关键词相隔 2个单词且前后次序不变，从而来寻找在2014年1月1日前的相关文献，为什么采用2W，读者认为，是想代替范围这2个字，尽可能减少因对比文件的表达方式不同，而造成漏检。

五、总结

作者对本案例作了总结，提到了以下技巧：

技巧1：对技术方案理解的基础上，确定分类号，并通过IPC统计的方式确定其是否准确。

技巧2：在摘要中检索无果时，转而在说明书扩展检索会增加检索全面性。

技巧3：灵活运用各算符实现检索式的准确表述，也可降低漏检。

技巧4：可采用“块“检索策略，首先对最小化方案构建块，然后根据检索结果数量渐进检索，逐渐缩小检索范围。

技巧5：充分利用同在算符和临近算符提升检索准确度。

技巧6：对接近现有技术进行分析，并调整检索目标，从而快捷获得可影响创造性的证据。

参考文献：

[1]马天旗,赵星,欧阳石文.专利有效性检索[M].北京:知识产权出版社,2021:135-148