2021年3月19日，财政部办公厅、国家知识产权局办公室联合发布《关于实施专利转化专项计划助力中小企业创新发展的通知》 财办建〔2021〕23号，要求“推动专利技术转化实施，唤醒未充分实施的“沉睡专利”，助力中小企业创新发展，推动构建新发展格局”，并最终对部分地区给予1亿元奖补资金。

“沉睡”专利如何唤醒，笔者也为此支支招。

(一)推动知识产权运营创新机制改革

1、完善知识产权运营的分类和分级标准

(1)从宏观层面出发，制定专利的分类标准。

多方调研，从运营基础、运营目的、运营类型、运营时间、运营地域、运营主体等六大角度设置为第一层级，再进一步在各个第一层级下设置第二层级，切实筛选出企业、高校、科研院所等各创新主体积极寻求市场进行知识产权运营。

(2)从微观层面出发，制定专利的分级标准。

第一步，设立专利技术转移指标和专利权人机构类型两个指标，从专利引证指标(被引用频次、参考的非专利数、参考的专利数)、专利权利分布(权利要求数)、专利技术宽度(IPC分类数)、专利族分布(专利族规模、同族专利国家/地区分布)、专利投入(专利权人、发明人)和专利保护时间(专利剩余保护时间)等六个维度系统分析影响技术转移相关因素，建立初步影响专利技术转移的指标体系;

第二步，制定对企业专利技术转移影响最大的四个指标，即专利的被引用频次、参考的专利数、专利权人数和技术宽度，同时制定对大学专利技术转移影响最大的四个指标，即专利的被引用频次、参考的非专利文献数、专利权人数和技术宽度;

第三步，分别构建企业专利技术转移潜力的识别模型和大学专利技术转移潜力的识别模型。

2、创新知识产权运营分类和分级模式

(3)从重点产业角度对专利进行分级

优先从重点支柱型产业和知识产权密集型产业的角度出发，建设重点产业和知识产权密集型产业专项统计与监测评价系统和产业统计核算系统，并将产业增加值纳入数据统计范畴，同时构建线上线下相结合、市场化、标准化的知识产权交易运营体系，加快专利技术的线上线下交易流转。

(4)建立专利运营持续跟踪机制

除了对专利的转让、许可、交易、诉讼发生的与否以及发生的频次进行统计分类之外，对于那些前期曾发生运营活动而后期“沉睡”的专利进行二次分级;其次，在筛选过程中应不只看是否存在转化的行为，还应根据转化成功率进行分类分级。

(5)建设知识产权价值评估系统

联合商业银行、保险机构、评估机构和担保机构，共同研究开发针对于高校、科研院所、央企国企、中小微企业、大型民企等不同应用场景下的知识产权价值评估模型和工具;用“市场比较法”和“知识产权贡献率”作为切入点，建立以知识产权为核心评价指标的科技型中小企业创新能力评价体系，出台知识价值评估指导规范，完善知识产权价值评估服务。

3、建立完善开放许可的相关配套

(6)制定开放许可的细化操作配套

专利法中已经明确构建了专利开放许可的制度框架，具体操作层面的系统对接、流程设计、书面形式等还需要进一步研究与确定，以便专利权人便利化适用这一新制度。

(7)制定与知识产权运营平台和交易中心的配套

扎实搭建更为有效的专利信息供需双方对接平台，及时披露专利许可需求信息，快速实现专利开放许可的市场化交易功能，推进专利开放许可制度的落地实施。

(8)制定与知识产权信用体系建设相配套

开放许可实施中涉及到的专利权人的欺诈行为等不诚信行为，都应列入信用体系建设及分级分类监管的工作内容之中。

(9)建立知识产权密集型产业的配套

针对缺少知识产权密集型产业统计及量化分析资料、缺乏知识产权促进地方经济发展支撑的有效说服力的问题，探索建立知识产权密集型产业统计分析制度，引领和提升重点产业知识产权核心竞争力，推动区域产业转型升级。

(二)推动促进高校成果知识产权运营

1、推动职务发明知识产权归属和利益分享制度改革

(10)推动高校和科研院所职务发明知识产权归属的改革

高校和科研院所职务发明知识产权归属和利益分享制度是关乎创新发展成效的重要制度性因素。着力推动职务发明改革作为打通知识产权转移转化链条的关键步骤，并围绕打造容错纠错机制、统筹协调机制、改革激励机制、精准施策推行、法律法规保障、成果转化落地等六个方面有针对性地深化高校和科研院所成果转化制度改革。

2、加强高校和科研院所知识产权协同创新体系建设

(11)引导发展高校院所加强中试熟化基地建设

中试生产是科技成果向生产力转化的必要环节，成果产业化的成败主要取决于中试的成败。科技成果经过中试，产业化成功率可达80%;而未经过中试，产业化成功率只有30%。 通过与投资机构和企业共建小试和中试基地等方式，建设技术转移转化试验平台，提供从实验研究、小试试制、中试熟化到产业化生产所需的仪器设备等资源，开展研发设计、成果推广、技术标准化等服务。

3、创新高校和科研院所知识产权运营手段

(12)推动高校和科研院所技术占股成立合资公司促进运营

通过产学研合作解决行业技术攻关及高价值专利布局问题，与市场化公司一起注册合资公司，开拓加速专利成果转移转化新路径，快速推进知识产权产业化。

(13)推动高校和科研院所搭建全链条的高校知识产权运营模式

针对高校知识产权转移转化效率不高、对社会经济贡献有限的问题，积极探索“前期专利分级匹配、中期搭建交易平台、后期提供科技金融服务”全链条的高校知识产权运营模式。

4、以点带面引领示范。

(14)建设高校和科研院所知识产权运营示范基地

以许可奖励、转化补贴、对接资助等多手段支持高校、科研院所、产业规模企业及中小企业专利技术的需求对接及转化实施，支持中小企业成功转化高校院所及国有企业专利技术。

(三)高水平建设知识产权运营大平台

1、建设知识产权运营大平台

(15)建立“三权分置”的知识产权运营模式

针对专利转化实施率低、专利维权意识弱、专利维权成本高、专利权人年费负担重以及专利运营机构运营能力弱的问题，探索建立专利所有权、运营权和收益权“三权分置、托管运营、收益共享”的知识产权运营新模式。

(16)建设知识产权运营大数据平台

，建立知识产权大数据库，作为交易平台、专利导航、知识产权运营、公共服务、分析评议等网络服务系统的支撑，利用大数据技术，建设全方位海量数据集中式服务和数据共享服务的的知识产权大数据平台。

(17)建设产业知识产权运营公共服务平台

一是提供知识产权信息服务业务，包括知识产权信息检索与分析、知识产权信息传播与利用、知识产权大数据管理与加工、创客原创认证服务、产业导航、风险预警、分析评议、业务咨询等。二是提供知识产权政务服务，包括维权援助、法律咨询服务，知识产权专项申报受理、专利奖评选申报受理、专利资助申报受理、专利代理机构与代理人考务服务以及知识产权综合咨询服务等。三是知识产权培训和咨询系统涵盖知识产权培训课堂与会议系统、智慧书堂与查询系统、知识产权信息站点与创新园区的远程培训和会晤服务。四是依托知识产权公共服务平台门户网站，提供知识产权指标动态监测、知识产权相关信息和产业导航信息发布等综合信息服务。

(18)建设知识产权运营交易平台

交易平台以大数据库为基础，以区块链技术为可信性和安全性保证，面向企业、院校、科研机构，线上线下充分互动，为知识产权确权评估、挂牌上市、转让许可报价交易、交易签证、结算清算、托管登记、项目融资、项目推介、政策咨询等提供相关服务。

(19)建设知识产权金融服务平台

提供知识产权评价服务，从金融资源、绩效、环境和潜力四个维度评价知识产权金融生态发展状况，建立健全较为公允的知识产权价值评价评估方法和体系，引入区块链技术，将知识产权获权、价值分析评估、交易数据等信息在区块链网络上链，实现知识产权金融数据化、精准化、标准化、程序化和可追溯化，探索建立较为公允的知识产权价值评价估方法和体系。

2、建设知识产权运营服务集聚区

(20)建设知识产权服务业集聚区

进一步加强知识产权服务业集聚载体建设和政策支持力度，采取股权投资等方式引进一批各门类的国内优秀知识产权运营服务机构，集聚全链条知识产权服务资源。

(21)建立“服务+运营+投资”运营集聚区

针对有关产业存在研发成本大、周期长和对知识产权、科技人才依赖的现实困境，通过垂直整合知识产权各方资源，构建全链条协同融合的知识产权运营模式，解决创新链、产业链、资金链融合度不高的问题。